『壹』 银行系统案件防控学习心得 文库里那个儍 匕 货 要财富才能下载 求下载的
近几年来，各种金融案件频频发生，发案率仍然高居不下， 应对案件事件形势严峻。纵观金融案件的发生，尽管形式各异， 但追究原因归结为一点， 主要是由于各项内控制度未履行落实到 位造成的，主要反映在以下问题： 防患意识不到位， 一、 防患意识不到位，疏忽管理 近年来，大部分信用社注重了业务开展，忽视了案件防范， 一手硬一手软的现象得不到彻底改观，尤其在基层信用社，任务 至上，片面追究几项主要业务指标的考核，不重视内部管理、安 全教育和责任意识，甚至欺上瞒下或走过场形式学习。 二、员工法纪意识单薄，疏忽教育 员工法纪意识单薄， 农村信用社点多、面广、线长，绝大多数员工身处最基层， 长期以来， 规范化、 制度化的思想教育开展不够， 员工重视实际， 视思想教育为形式、为空谈，认为在各自网点内的人低头不见抬 头见，思想教育无意义，久而久之，员工思想道德水准、法律法 规观念得不到净化和提高，遵纪守法的自觉性和防腐拒变能力 差，大多凭个人的良知做工作，谈不上高尚的人生观和价值观。 针对以上存在问题，经过学习与思考，本人觉得可以从以下 几方面入手，以提高案件防控的实效性。 一、树立“以人为本”，提高思想教育水平。 树立“以人为本” 提高思想教育水平。 信用社内部的各项规章制度林林总总，不可谓不全，处罚不 可谓不严厉，但是好多制度在许多职工看来只是墙上的制度，并 没有很好的予以落实，规范自已的行为。究其原因，是大家的思 想意识在作怪，是农村信用社长期的员工思想教育工作不到位， 岗位安排僵化，老好人意识严重的结果。 案件防控工作教育活动，首要解决的就是一个人的意识问 题，应该使大家认识到，制度并不是用来看的，而是用来指导实 际工作的。特别是案件专项治理的典型案例，对每一位员工应该 是有很强的震憾， 模范地遵守内控制度， 不仅仅是对自身的爱护， 也是对他人的负责。在这个方面，农村信用社应该将本项工作深 入持久的开展下去，做好人的思想工作，真正使每一位员工从思 想上重视，从行动上自觉。 二、严肃工作纪律，提高违章违纪的代价。 严肃工作纪律，提高违章违纪的代价。 长期以来，信用社内有章不循现象严重，不能将制定各项内 控制度的良好初衷落到实处，是导致各项案件发生的主要原因。 有了良好的制度，更要有一批模范执行制度的人予以落实，才能 够收到良好的效果。因此，要加强各项内控制度落实情况的后续 跟踪和监督工作，对于严重违反内控制度的要严厉予以处理，要 让每一位违章违纪的员工付出沉重的代价，让其有切身之痛，严 重的更应清理出信用社队伍。 三、完善工作机制，防范道德风险。 完善工作机制，防范道德风险。 道德风险是各项案件发生的一个重要因素。 每一件有内部员 工参与的案件背后，无不有作案人长期处心积虑的身影，他们正 是利用了工作机制上存在的一些问题，精心准备，伺机作案。我 们要通过工作机制的转变，来防范道德风险转化为实际风险。比 如，在工作机制方面，可以以制度化的形式进行岗位轮换，以制 度化的形式做好稽核监察工作， 以制度化的形式作好员工的培训 工作等等。 同时，在日常工作中要不断加强自我学习，提高自身素质， 把风险防范贯穿于具体工作的始终，牢固树立“违规无小事”、 “安全就是效益”、“风险控制优先”的意识，自觉的把行业管 理和自身的自律有机结合起来，明确岗位职责，增强自我执行制 度的自觉性，增强自我思想道德和业务理论水平，构建牢固的思 想防线，做一名优秀的实实在在、、、、、 结束自己写。
『贰』 中小金融机构案件风险防控学习心得体会一篇,要求600字以上!
学习中小金融机构案件风险防控的心得体会
近阶段发生的不少违法违规金融案件，给银行的信誉和社会形象带来了较大的不利影响，同时银行机构对操作风险的识别与控制能力不能适应业务发展的问题突出，为进一步增强员工防范操作风险的意识，促进员工掌握风险防控要点，扎实推进案件防控治理工作，提高案件防控水平，开展了中小金融机构案件风险防控的集中学习，经过一段时间的学习，本人对案件风险有了更深的认识。
银行案件风险遍布于所有银行机构，近年来我国银行业案件在农村中小金融机构发生居多，案件引发的原因，追究而言归结为：
1、思想认识不充分，对案防重视不够。
近年来，大部分银行注重业务开展，忽视了案件防范，一手硬一手软的现象得不到彻底改观，尤其在基层银行，任务至上，片面追究几项主要业务指标的考核，不重视内部管理、安全教育和责任意识，甚至欺上瞒下或走过场形式学习。
2、教育培训不重视，部分员工行为失范。
许多银行不能够正确认识员工政治、文化和业务素质状况，忽视员工相关规章制度、业务知识、操作技能和风险防范等应知应会的培训，员工思想道德水准、法律法规观念得不到净化和提高，遵纪守法的自觉性和防腐拒变能力较差，许多金融机构的案件都是因为对员工的思想和不良行为教育、管理、监督和约束不够，未能及时发现和纠正指导而产生的。
3、选人机制不科学，重要岗位用人失察。
在人员选用上，重关系轻品行，重“社会能力”轻专业水平，谁能拉来客户、业务，谁就能得到提拔重用，就可以拿高薪酬。缺乏对高管人员及重要岗位人员日常考核和履职效果评价，对其思想、行为变化缺乏监督约束，特别是对异常行为视而不见或见而不察，让有问题的人长居关键岗位，为将来埋下后患。
针对以上的问题，经过学习与思考，本人觉得可以从以下几方面入手，以提高案件防控的实效性：
1、树立“以人为本”，提高思想教育水平。
案件防控首要解决的就是一个人的意识问题，应该使大家认识到，制度并不是用来看的，而是用来指导实际工作的。特别是案件专项治理的典型案例，对每一位员工都应该有很强的震憾，模范地遵守内控制度，不仅仅是对自身的爱护，也是对他人的负责。
有组织、有计划地开展对员工的政治思想教育、职业道德教育、法律和犯罪案例警示教育，引导员工牢固树立正确的人生观、价值观，培养爱岗敬业的思想意识、诚实守信的职业操守，严守法律底线，增强遵纪、守法、合规和风险意识。加强对员工的岗位培训，不仅要培训岗位职责、业务知识、业务技能，还要培训日常业务操作风险的识别、防范技能，提高员工的综合素质，培养良好的企业文化、风险文化、合规文化，增强遵纪守法的自觉性。做好人的思想工作，真正使每一位员工从思想上重视，从行动上自觉。
2、严肃工作纪律，提高违章违纪的代价。
有章不循、不能将制定各项内控制度的良好初衷落到实处，是导致各项案件发生的主要原因。有了良好的制度，更要有一批模范执行制度的人予以落实，才能够收到良好的效果。因此，要加强各项内控制度落实情况的后续跟踪和监督工作，对于严重违反内控制度的要严厉予以处理，要让每一位违章违纪的员工付出沉重的代价，让其有切身之痛，严重的更应清理出农商行队伍。
3、加强对案防工作的监管。
每一件有内部员工参与的案件背后，无不有作案人长期处心积虑的身影，他们正是利用了工作机制上存在的一些问题，精心准备，伺机作案。监管部门要加强对中小金融机构风险分析，对辖内机构风险点进行提示或实施现场检查，建立常态化地监督制度，督促辖内机构增强风险意识，监督落实监管案防部署和要求。对管理松散、内控不力、风险突出、案件频发的机构及高管人员，要及时采取监管促使。监管不力的，严格按照有关规定追究监管人员的责任。
同时，在日常工作中要不断加强自我学习，提高自身素质，把风险防范贯穿于具体工作的始终，自觉的把行业管理和自身的自律有机结合起来，明确岗位职责，增强自我执行制度的自觉性，增强自我思想道德和业务理论水平，构建牢固的思想防线，做一名优秀的员工。
我十分珍惜我这份来之不易的工作，以前我认为作为一名普通员工，只要尽职尽责、安份守纪、保质保量地做好每一天的工作就行了。通过学习，我认为光这样做还不够，还应该具有敏锐的观察力，智慧的头脑，在工作中和一起共事的同事共同坚持制度，严格按照各项规章制度办事，才能有效地抑制案件发生。
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『叁』 银行案件防范心得体会
通过这次活动，每个员工通过进行自我教育、自我剖析，吸取教训，警钟长鸣，并回对照有关金融法规答、银行规章制度自我查找履行岗位职责及遵纪守法等方面的差距，明确今后工作的努力方向，必将使我们银行违法违规案件行到遏制，案件数量不断下降。