合規管理體系培訓材料

❶ 簡述合規風險管理體系應包括哪些基本因素

合規風險管理體系應包括以下基本要素：
1、合規政策；
2、合規管理部門的組織結構和資源；
3、合規風險管理計劃；
4、合規風險識別和管理流程；
5、合規培訓與教育制度。

❷ 安全管理體系認證需要准備哪些材料

安全管理體系認證需要准備以下材料:
1、適用法律法規和其他要求清單
2、「專三同時」驗收報告屬
3、職業衛生預評價報告
4、工作場所有害因素監測計劃及報告
5、接觸有害因素人員職業健康檢查報告
6、消防驗收報告
7、防雷設施監測報告
8、法律法規/其他要求符合性評估
9、特種設備及其安全附件強制性檢驗報告（叉車、行車、電梯、空壓機、儲氣罐及壓力表/安全閥、架空索道、鍋爐及壓力表/安全閥、壓力管道、其他壓力容器等）
10、特種設備使用許可證（叉車、電梯、行車、儲氣罐等）
11、特種作業人員資格證書或其復印件
12、企業負責人安全培訓證書，安全管理人員證書（安全工程師）
13、OHSAS體系文件清單及手冊；

❸ 合規管理體系的構建運行包括哪些內容

合規管理制抄度體系由核心制度和基礎制度組成，核心制度主要包括五 個方面內容：
1）公司章程，合規管理的法律法規等綱領性文件；
2）合規管理辦法，合 規總監及合規部門開展工作的基本制度；
3）員工違法違規行為的處罰規定；
4）信息隔 離牆管理暫行辦法，對重大非公開信息進行管理的基本制度；
5）反洗錢工作管理辦法， 明確了公司反洗錢工作的組織體系及相關部門職責；
其它12 項基礎合規管理制度，包 括各類業務合規管理細則、合規審核、合規培訓、合規監控、合規檢查等操作細則是開 展合規管理工作的具體依據。

❹ 如何構建規范有效的合規管理體系

合規管理工作的機制是預防、控制、監督、問責。在預防階段做好制度與流程的設計，風險評估預警和合規培訓工作;依託合規事項登記報告、重要事項合規審查、建立合規檔案等方法實施控制;通過合規舉報調查、合規評價、合規審計和測試等手段來達到監督的目的;以實施處罰與整改的問責過程，修訂相應的制度流程過程來固化合規管理的成果。從而實現管理內容上，突出「商務」領域和活動，管理環節上，突出「預防」控制和把關，管理對象上，突出「權力」部門和人員，管理要求上，突出「從嚴」監督和追責。
(一)健全合規管理組織架構，形成統一領導、分級管理、明確和落實合規管理責任制，確保責任明確、全面覆蓋、全員合規，形成各負其責、協同聯動的工作格局。
(二)完善合規管理制度和流程。建立完善合規管理制度規范，做到有規可依、配套銜接、便於操作。合規管理過程其實就是制訂和實施合規管理制度的過程，合規管理與制度管理的目的都是貫徹落實法律法規要求，促進企業依法管理規范運營。
(三)強化全員合規教育培訓。通過制度化、常態化的教育培訓，使員工，特別是對領導幹部和關鍵崗位人員進行重點培訓，使他們真正掌握公司合規管理基本要求、熟悉本崗位涉及的規范要求、崗位風險及其防控要領，進而養成依法合規的自覺行為。
(四)嚴格相關事項登記報告和審查制度。登記報告事項主要是：在集團公司及其控(參)股企業以外的企業兼職、本人或親友投資(或管理)的非上市企業，擬與集團公司或所屬企業交易與公司交易、向集團公司或所屬企業推薦交易對象和其他可能涉及利益輸送或利益沖突的其他事項。
(五)加強合規評價考核。主要評價內容包括員工參加合規培訓、掌握合規知識和要求、遵守合規制度以及以往違規問題的整改等，對領導幹部，除上述內容外，還要評價其在領導崗位履行合規培訓職責、組織落實合規制度、完善合規管理機制、防控合規風險等方面的情況。
(六)加大違規舉報及查處力度。嚴格違規行為調查處理程序，對舉報的問題，做到件件有登記、有調查、有處理、有反饋，及時發現和消除違規隱患、懲戒違規行為。違規舉報受理及查處，主要由紀檢監察部門負責;涉及反壟斷、反不正當競爭的調查，由合規管理部門負責。
(七)建立完善員工合規檔案。員工合規檔案不僅關系員工考核評價、任用和獎懲，同時也是公司對員工合規管理盡職盡責的重要證據。合規管理部門要按照管理許可權，分別負責相關人員合規信息資料的收集整理和歸檔管理，切實把員工所有違規行為及其處罰情況、被檢舉和調查處理情況記錄在案，把員工參加合規培訓、履行合規承諾、登記報告合規事項的情況和合規評價情況等原始材料全面歸檔備案，確保員工合規檔案齊全完整。

❺ 一個較為完善的合規管理體系的構建其運行主要包括哪些內容

1、戰略目標、經營理念：就是向員工、消費者和市場亮明身份。讓員工、消費者和市場對企業有一個明確的認知和定位。所以戰略目標和經營理念是企業規范的化管理的第一個組成部分。

2、程序流程、表格設計：一個現代化企業先考慮流程後考慮部門，流程比部門更重要，流程大於部門。流程的作用是：把企業日常工作過程做一個良好的設計，使常規性的工作能夠有條不紊，使突發性的工作能夠未雨綢繆。

表格設計的作用是：幫助企業把日常工作做的更加清晰規范，因此表格設計必須做到簡明好用、程序配套。更重要的是程序和表格的設計和規范，能夠為企業信息化和數字化管理打下非常良好的基礎。

3、組織結構、功能模塊：明確企業的核心業務流程，核心業務流程確定後，就能夠推算出企業需要怎樣的組織結構才能支持企業發展戰略規劃的實現。組織結構確定之後，又需要明確在這個組織結構里的每個功能模塊的職責。

4、部門崗位、權責價值：部門崗位的權責分析的規范。企業應對部門和崗位權責、員工的任職進行准確、實用和規范地描述。企業的持續發展必須靠「法治」的管理系統，靠任職資格來規范員工、管理者的任用和考評標准。

崗位價值分析能夠明確企業每一個崗位對公司產生的具體價值，對公司核心目標和核心價值觀貢獻的重要性。也是崗位工資及其他待遇的標准基礎。

因此，企業的崗位描述具有良好的授權的功能。任職資格描述對員工工作能力具有判斷的功能。崗位價值分析對員工工作所產生的貢獻具有檢驗、評價的功能。

5、規章制度、紀律規范：企業規章制度是指全體員工都需遵守的游戲規則。制度不是越多越好，但有一個前提，制訂了就必須執行。制度就像一把不斷上下揮動的刀，沒有員工違反它時，制度似乎並不發揮作用，但是只要有人違反，那就必須有過必罰、有罪必懲。

6、管理控制、決策支持：只有經過處理的信息才能夠支持企業的決策行為。一個管理者必須思路清晰，謀定而後動。在企業里真正有效地建立起一個管理的控制系統和決策的支持系統。這個系統對於企業尤其是企業的各級管理者來說是非常有價值的。

(5)合規管理體系培訓材料擴展閱讀：

企業管理體系的規范性是要求企業管理體系呈穩定和動態的統一的，長年一成不變的規范不一定是適應的規范，經常變化的規范也不一定是好規范，應該根據企業發展的需要而實現相對的穩定和動態的變化。

在企業的發展過程中，企業管理體系應是具有相應的穩定周期與動態時期，這種穩定周期與動態時期是受企業的行業性質、產業特徵、企業人員素質、企業環境、企業家的個人因素等相關因素綜合影響的。企業應該依據這些影響因素的變化，控制和調節的企業管理體系的穩定性與動態性。