期貨公司風險管理培訓

『壹』 期貨公司總部的風險控制崗主要負責什麼工作

控制客戶賬戶資金風險，以及公司各業務環節的風險控制

『貳』 關於期貨公司的控制客戶交易風險

你說的這些根本就互不相關。期貨公司只能控制客戶的持倉風險而已，在爆倉的時候強平，沒有其他可影響客戶交易的能力。即使客戶交易虧了，也是虧給交易中的對手，而並非期貨公司，所以期貨公司也根本贏不了客戶的錢。看來你對那些所謂的「金融陰謀」聽得太多了，對正常的市場秩序反倒不了解。最後有一點我倒是贊同的，那就是別去碰什麼貴金屬，那就是騙人的。

『叄』 期貨市場交易中如何進行風險管理

(一)期貨市場風險管理的特點 如前所述，期貨市場中不同主體均面臨期貨價格波動所傳導的風險。但各利益主體面臨的風險又是不一樣的。因此，對各利益主體而言，風險管理的內容、重點以及風險管理的措施也不一樣。 1. 期貨交易者。對於期貨交易者來說，面臨著可控風險和不可控風險：可控風險中最主要的是對交易規則制度不熟悉所引發的，對機構投資者而言，還存在著內部管理不當引發的風險。另外，選擇合法合規的期貨公司也屬於可控風險。 期貨交易者面臨的不可控風險中最直接的就是價格波動風險。投機交易的目的是為了獲取風險報酬，對他們而言，不冒風險是不現實的。問題在於必須在風險與報酬之間取得平銜，不能只想著報酬而忽視風險。一些風險承受能力較強的投機者可能會選擇比較激進的投機方法，而另一些風險承受能力較弱的投機者會選擇風險較小的投機方法，比如進行套利交易。 對套期保值者而言，存在著導致套期保值失敗的風險或效果極差的風險，除了基差風險屬於不可控風險外，其餘的如頭寸、資金、交割、不熟悉交易規則等原因都可歸類於可控風險，如果強化風險管理，可以避免。 2. 期貨公司和期貨交易所。對於期貨公司和期貨交易所來說，所面臨的主要是管理風險。管理風險表現在兩個方面，一是對期貨公司對客戶的管理和期貨交易所對會員的管理。盡管期貨價格的波動是不可控風險，但只有當期貨價格波動導致交易者的風險溢出之後(比如爆倉)才構成期貨公司的風險，同樣，只有當期貨公司的風險溢出之後才構成期貨交易所的風險。因而對期貨公司和期貨交易所而言，嚴格風控制度，防範溢出風險成為風險管理中的重中之重。管理風險的另一重要內容是防止自身管理不嚴導致對正常交易秩序的破壞，以致自身成為引發期貨行業的風險因素：比如，期貨公司或期貨交易所的機房出現嚴重問題，大面積影響客戶交易等。 (二)期貨市場監管的必要性 期貨市場是高風險市場，高風險不僅來自期貨價格的波動性上，期貨行業內各利益主體可能存在的不規范運作將加劇風險的程度。一般而言，期貨市場中各利益主體對期貨交易的高風險性都會有所認知。問題在於期貨交易涉及金額高，利益誘人。在不受制約的情況下，利益主體在成本收益的權衡過程中，很容易出現為追求收益而弱化風險管理的傾向，更為嚴重的是通過惡意違規違法來追求非法利益，從而引發更大的風險。 比如，在國內期貨市場清理整頓之前，一些期貨投機者，為追求超額利潤，承擔了遠超自身能力的風險，一旦出現巨虧或爆倉之後，為減少損失，置誠信於不顧，利用當時法律法規的疏漏，想方設法將責任推給期貨公司。還有，一些資金實力較大的投機者利用交易規則上的漏洞，鋌而走-險，聯^

『肆』 期貨公司風險管理崗

工作內容：
1.控制客戶風險。給客戶打電話進行風險提示。必要的時候需要強行平倉。
2.根據客戶的電話委託進行下單。
3.收盤後寫風控日誌以及每月的月度風控報告。
待遇：
得看所在公司的區域。大連地區2500左右吧。上海應該會高些。想在期貨公司拿高薪，就得做經紀人。其他崗位收入很一般。
具備能力：
首先從業資格證很重要。一般風控崗位需要有一定的工作經驗和行情研判能力。跟客戶溝通時語言要圓滑。

『伍』 期貨風險控制專員盤中監控職責

主要是期貨公司或者經紀服務機構專門監控投資者風險的專業人員。
主要工作是監控客戶的風險，其職責有以下幾方面：
一、風險度監控。運用專門的監控軟體，可以看到整個機構的投資者的交易情況。包括客戶的資金、持倉、出入金、成交量、手續費支出等項，作為一個風控專員，主要是監控客戶的風險度。風險度主要衡量標準是持倉所佔用資金占總資金的比例。比如重倉的客戶，則風險度高，輕倉的客戶風險度低。
二、客戶風險度有兩檔，一檔是公司檔，另一檔是交易所檔。一般而言，公司檔比交易所檔要高。即公司的保證金比例要求高於交易所。所以有兩重風險度，達到公司風險度的上限，一般是100％時，需要發出預警。當達到交易所風險度上限，則需要通知強行平倉或者補足保證金了。軟體上會有風險提示。
三、一旦出現預警，就需要立即通知相應的客戶經理，讓他們通知客戶減倉或者追加保證金。當然這是常態下的職責。
四、除了常態下的風險監控，還應該注意客戶有沒有其它交易異常情況，如果投機交易頭寸臨近交割，也要通知他平倉換月。有些客戶深套後就不管了，容易出來這樣的情況.
五、執行強行平倉任務。一旦出現極端行情，客戶風險度超過交易所承受范圍，就需要進行強平。強平實際上是指強行減倉，而非完全將客戶頭寸平光。只要減倉到風險度符合公司要求就行了。如果客戶暴倉了，強行平倉一般為了確保成交，應該掛漲停價格買入或者跌停價格賣出。這樣容易成交。成交價格為對方報價。
六、一旦客戶穿倉了，需要補齊保證金的，需要去向客戶追繳。一般特別極端的行情才會這樣。這個工作有一定的艱難性。所以盡量在前期就控制好客戶持倉，不要讓他暴倉.
七、作為風險專業，最重要的一點是要有風險意識，充分意識期貨的風險性。對於可能產生風險的頭寸，提前作好重點監控准備。學習一定的市場專業知識，並給同事灌輸風險意識，加強和客戶經理、客服之間的配合也非常重要。總體職責大概就是這些。

『陸』 有哪位業內人士能解釋一下期貨公司的風險控制崗

1.營業部總經理，財務，開戶，風控，技術，市場開發，是營業部必須具備的六個崗位，風專控是其中之一。
2.一般屬情況營業部風控僅需一人。
3.平時就是監控客戶風險，給有風險客戶打電話，另外一般還要有公司的一些其他內部事務。忙不忙要看營業部業務量，薪酬和後台崗位差不多。至於上升空間，也要看公司的業務量。
4.通過從業資格考試，一般大專以上經濟類相關專業，耐心細致即可。

你問的這么詳細總應該給點分吧。

『柒』 期貨公司如何對客戶交易實行動態風險控制

您好，希望我的解答對您有幫助！

客戶進行期貨投資，一般來說，產生風險的原因主要有：1、逆市，就是決策失誤，2、重倉，3、保證金增加。期貨價格波動性較大，保證金不能在規定的時間內達到要求，就會被強制平倉。

期貨公司對客戶實行的風險控制，就是圍繞風險產生的原因來開展的——

首先，期貨公司會根據每日無負債結算制度，每天收盤後為客戶清算，並及時通知客戶賬戶內的資金情況，對於處於追加狀態和強平狀態的客戶，公司會特別強調。

其次，遇到特殊情況，如長假或漲停板帶來的保證金變化，品種臨近交割月交易規則發生變化，重要經濟數據發布引起價格劇烈震盪等等，公司都會提醒客戶如何控制風險。

同時，期貨公司還會進行盤中實時監控，當盤中出現異常交易，存在風險或者潛在風險時，工作人員會通過電話、簡訊、網路等渠道及時與客戶採取溝通。

最後比較關鍵的是，期貨公司會為客戶進行投資者教育，傳播正確的投資理念，指導客戶嚴格控制倉位，及時止盈止損，同時，公司的分析師會針對行情做出研判，然後為客戶提供一定的參考和建議，來幫助客戶掌握好趨勢的發展方向和操作的快慢頻率。

『捌』 企業如何運用期貨工具加強風險管理祥解.ppt

做風險對沖
舉例說明：例如運輸公司在原油期貨上漲時，擔心未來還要繼續內漲，從而增加公司的運容營成本，於是公司大量儲備汽油。儲備的汽油屬於現貨，當有一天，原油期貨下跌了，汽油的價格也跟著跌下來，這時候運輸公司是虧的，這種情況，運輸公司為了避免損失，可以比儲存現貨時，在期貨市場上做空，做風險對沖，如果下跌了，期貨的盈利可以覆蓋現貨的虧損，如果繼續上漲，那麼現貨的盈利又可以覆蓋期貨的虧損！
希望這些建議能夠幫助到你！
團隊期貨培訓祝您生意興隆，萬事如意！

『玖』 期貨公司應該如何控制風險

中國金融期貨交易所對股指期貨的風險管理主要如下規定：（1）、保證金制度保證金分為結算準備金和交易保證金。交易保證金標准在期貨合約中規定。期貨合約交易過程中，出現下列情況之一的，交易所可以根據市場風險調整交易保證金標准，並向中國證監會報告：①出現連續同方向漲跌停板；②遇國家法定長假；③交易所認為市場風險明顯增大；④交易所認為必要的其他情況。調整期貨合④約交易保證金標準的，交易所應在當日結算時對該合約的所有持倉按新的交易保證金標准進行結算。保證金不足的，應當在下一個交易日開市前追加到位。（2）、價格限制制度

價格限制制度分為熔斷制度與漲跌停板制度。每日熔斷與漲跌停板幅度由交易所設定，交易所可以根據市場情況調整期貨合約的熔斷與漲跌停板幅度。股指期貨合約的熔斷幅度為上一交易日結算價的正負6％，漲跌停板幅度為上一交易日結算價的正負10％，最後交易日不設價格限制。每日開盤後，股指期貨合約申報價觸及熔斷價格且持續一分鍾，該合約啟動熔斷機制。①啟動熔斷機制後的連續十分鍾內，該合約買賣申報在熔斷價格區間內繼續撮合成交。十分鍾後，熔斷機制終止，漲跌停板價格生效。②熔斷機制啟動後不足十分鍾，市場暫停交易的，熔斷機制終止，重啟交易後，漲跌停板價格生效。③收市前三十分鍾內，不啟動熔斷機制。熔斷機制已經啟動的，繼續執行至熔斷期結束。④每日只啟動一次熔斷機制。

（3）、限倉制度限倉是指交易所規定會員或投資者可以持有的，按單邊計算的某一合約持倉的最大數額。同一投資者在不同會員處開倉交易，其在某一合約的持倉合計，不得超出一個投資者的持倉限額。會員和投資者的股指期貨合約持倉限額具體規定如下：①對投資者單個合約單邊持倉實行絕對數額限倉，持倉限額為2000手。②某一合約總持倉量（單邊）超過10萬手的，結算會員該合約持倉總量（單邊）不得超過該合約總持倉量的25％。③獲准套期保值額度的會員或投資者持倉，不受此限。會員和投資者超過持倉限額的，不得同方向開倉交易。

『拾』 期貨公司風險控制主要做什麼的，需要具備哪些知識呢

第一，首先要做的功課是了解自己的個性。做期貨不是光靠技術，如果成功按10分來算的話，技術只佔4分，而個性佔6分。做期貨需要天賦的，這里的天賦就是指你的個性能不能做期貨交易。如果你不合適做，但又想靠期貨賺錢，那就只有請高手替你做了。
第二，就是迅速了解期貨品種。根據自己的資金找准合適自己做的品種這是很重要的，資金小，抗風險能力差，就暫時不合適去做銅、鋁這樣的既大、交投又十分活躍的品種。即使是大資金也不可能所有品種都涉足，當然有自己的投資團隊又另當別論。
第三，是掌握幾項基本的看盤技術，也就是技術分析方法。技術分析的工具有很多，如果要全部弄懂再去做，也不知要等到猴年馬月。何況很多技術分析工具竟然是互相矛盾對立的。其實技術分析不需要懂那麼多，就是許多資深的交易員也是用幾種最簡單的分析工具。
第四，看幾本經典的期貨書籍。現在教你做期貨的書太多，很多都是華而不實，並且都是在炒剩飯，好書只要看幾本就足夠了。這里我推薦一本是STANLEY KROLL著的《KROLL ON FUTURES TRADING STRATEGY》（《期貨交易策略》）。這本書沒有教你怎麼樣用技術分析或是基本面分析去做期貨，但卻能讓所有投資人受益匪淺。這本書24小時放在我的辦公桌上，對我來說，每閱讀一遍都無異於一次受教。
第五：根據你自己的資金做一個投資計劃。別以為只有大資金才需要做投資計劃，小資金亦然。一個好的投資計劃是投資成功的一半。在這個計劃里你要決定將要投資的品種，預測投資盈利，設定投資止損，如果交易盈利則一步一步設定盈利止損。
第六：如果以上四步你都做到了，並且做好了。你現在最需要的就是——進場。模擬交易永遠不會讓人進步，記住這一點，千萬別花時間在這上面。進場後你唯一要做的就是按照你的投資計劃一步一步做。
第七，當你還是個新手時不要總是泡在各大論壇上，別去看那些期評的文章，堅持自己的觀點，賺了錢千萬別跑，沒到止損堅決不出。